4. Организация и проведение диссертационного исследования

4.4. Экспериментальные исследования

Объекты исследований по любому из направлений диссертационных исследований, как правило, сложны и связаны со значительным количеством как управляемых, так и неуправляемых (независимых) факторов. На параметры их состояния могут существенно влиять элементы случайностей, имеющих сложную природу происхождения. Для установления закономерностей функционирования этих объектов в реальных условиях одних теоретических исследований недостаточно, так как аналитически описать изучаемый объект с достаточной точностью не всегда представляется возможным. Такие объекты характерны практически всем направлениям прикладных исследований, как в технологии, так и в технике и в области естественных наук. Экспериментальные данные могут быть использованы для проверки и уточнения рабочих гипотез, а также обоснования направления исследований в соответствующей области. Эффективность исследований в целом повышается, если теоретические предпосылки уточняются опытным путем, а экспериментальные данные анализируются и обобщаются на базе теоретических положений соответствующих отраслей наук.

Эксперимент — это метод исследования, состоящий в целенаправленном воздействии на объект в заданных контролируемых условиях, позволяющих следить за ходом его проведения с точным фиксированием значений заранее намеченных параметров исследуемого объекта с требуемой надежностью и точностью и воссоздать его каждый раз по мере необходимости при повторении тех же условий его проведения. При этом как условия, так и параметры исследуемого объекта (параметры рабочих органов машин и оборудования, отдельных операций технологических процессов, характеристики явлений и т.д.) могут меняться в заранее заданных интервалах варьирования.

При проведении эксперимента исследователь прибегает к другим (более простым) методам эмпирического исследования  [100]:

• наблюдению, основанному на целенаправленном восприятии явлений (причем исследователю на основе имеющихся у него знаний известно, что и как наблюдать);
• описанию, основанному на фиксации сведений, полученных на основе наблюдения;
• измерению, заключающемуся в сравнении объектов по каким-либо сходным свойствам, признакам с эталоном и установлении количественных характеристик.

Основной задачей любого эксперимента является не только получение неизвестных ранее сведений об объекте исследования, но и достоверное установление закономерностей его поведения в изменяющихся условиях, совпадающих с условиями его функционирования в природе, технике, общественной жизни и т.д. С помощью эксперимента могут быть получены данные, обработка которых позволит получить математические модели, достоверно описывающие изучаемый объект, вскрыть закономерности его поведения в изменяющихся условиях, т.е. решить задачу идентификации.

В зависимости от особенностей объекта и поставленных целей экспериментальные исследования могут проводится в различных условиях. При этом различают лабораторные, лабораторно-полевые, заводские и т.д.

Для получения надежных и достоверных результатов экспериментальных исследований необходимо осуществить:

• анализ характеристик исследуемого объекта во всем многообразии свойств, предусмотренных целью проведения диссертационного исследования, на основе имеющихся сведений, полученных другими исследователями и опубликованных в источниках информации;
• разработку программы экспериментальных исследований;
• обоснование выбора количественных параметров (критериев или измеряемых величин) оценки свойств объекта, выбрать их размерности и способы измерения в ходе эксперимента;
• определение всех факторов, влияющих на выбранные на основе поисковых исследований (если в этом есть необходимость) для наблюдения параметры рассматриваемого объекта в условиях протекания изучаемых явлений и процессов;
• рассмотрение причинно-следственных связей между параметрами оценки свойств объекта и выявленными факторами;
• ранжирование факторов по степени их влияния на параметры (критерии) оценки свойств объекта и выделение из них основных (доминирующих);
• определение рациональных интервалов варьирования выделенных факторов для установления соответствующих закономерностей, предусмотренных программой исследований по диссертации;
• фиксирование остальных факторов на определенных (возможно, лучших) уровнях варьирования;
• разработка конструктивно-технологических схем опытно-экспериментальных установок или стендов, обеспечивающих реализацию намеченной программы исследований;
• изучение возможностей моделирования объекта;
• подбор соответствующей существующей или разработка новой измерительной аппаратуры, фиксирующей во время проведения экспериментов измеряемые величины через исполнительные органы (датчики, усилители, компьютеры и т.д.);
• разработка методики тарировки выбранных средств измерения, их установки для надежного измерения или регистрации контролируемых величин;
• разработка методики обработки первичной документации, в том числе журналов наблюдений, протоколов или актов исследований, с обеспечением требований надежности, точности и достоверности результатов эксперимента.

Как правило, ответ на эти вопросы должен быть оформлен в виде отдельной главы диссертации, которую в соответствии с Инструкцией по оформлению диссертаций и автореферата [62], принято называть «Описание экспериментальной части, применяемого оборудования и техники эксперимента». Практически все диссертации прикладного значения имеют этот раздел.

Результаты экспериментальных наблюдений излагаются в виде отдельной главы (или нескольких глав, если в цели диссертации входила постановка обобщение нескольких разрозненных групп экспериментов). Анализ (обсуждение) и обобщение результатов эксперимента можно описывать как в этой же главе (главах), так и в отдельных главах. Состав, объем и содержание отдельных разделов и подразделов этих глав является авторским решением. Эта глава (главы) должна в полной мере раскрыть цель и задачи экспериментальных исследований, предусмотренные первоначальной программой.

В ходе обработки результатов эксперимента устанавливаются закономерности исследуемых явлений и процессов, происходящих с участием изучаемого объекта, которые позволяют получить достоверный ответ на интересующие исследователя задачи и вопросы. Для иллюстрации установленных закономерностей принято использовать таблицы, диаграммы, графики, математические модели и др.

При исследовании сложных систем часто возникают ситуации, когда однозначно нельзя выделить и изолированно изучить отдельные явления или процессы. В этом случае в экспериментальном исследовании объекта используют построение математических моделей, которые с соответствующей степенью достоверности описывают реальный изучаемый объект. При этом точное понятие «закон» или «закономерность» заменяется более приблизительным и абстрактным понятием «модель», которое носит элемент многозначности и какой-то неопределенности, однако практически более понятный и удобный в применении. Безусловно, здесь нет противоречий, если эта модель описывает объект исследований с требуемой надежностью и точностью оценочных параметров. Как и в случае теоретических исследований, при построении моделей в эксперименте одни и те же системы и процессы могут быть описаны разными моделями и с различной точностью – в зависимости от конкретных условий.

Иногда при обработке данных эксперимента ставится задача оптимизации параметров объекта по каким-то количественным или качественным критериям. С этой целью применяются известные методики, соответствующая программа и технические средства обработки данных. Достоверность того, что параметры оптимизации действительно позволяют оптимизировать свойство объекта, должна быть подтверждена прямым экспериментом, условия проведения которого соответствуют оптимизированным  параметрам. Лишь в этом случае можно говорить о достоверности полученных практических выводов и рекомендаций.

В прикладных диссертационных работах, особенно технического профиля, заключительным этапом является проведение испытаний исследуемого объекта условиях производства. Испытание — это разновидность научных экспериментальных исследований, при которых исследуемый объект подвергается оценке в производственных условиях, для работы в которых он собственно и предназначен. При испытаниях не изменяют параметров его эксплуатации, кроме тех, которые предусмотрены соответствующими требованиями инструкций по эксплуатации и техническому обслуживанию в виде отдельных регулировок механизмов. Цель таких испытаний состоит в определении соответствия данного объекта диссертационного исследования тем производственным требованиям, которые были первоначально поставлены перед исследователями (разработчиками).

Государственными нормативными документами сегодня предусматривается проведение почти 40 различных видов испытаний. Основными из них являются следующие:

• предварительные заводские или полевые испытания опытного образца;
• приемочные испытания доработанных образцов или опытных партий (установочной серии);
• контрольные испытания при массовом производстве машин;
• испытания образцов после капитального ремонта.

Первые два вида испытаний применяются на стадии проектирования, научных исследований и доработки новых конструкций машин и оборудования до их работоспособного состояния. С их помощью оценивается эффективность идей, технологических и технических решений, обоснованность выбора величины отдельных параметров, конструктивно-технологических и компоновочных схем, заложенных в такие машины и оборудование, степень обоснованности и оптимальности базовых (основных) величин параметров. При этом выявляются ошибки, допущенные при проектировании, уточняются параметры основных элементов исследуемого объекта, возможные отклонения, надежность работы в производственных условиях и дается вывод о перспективности дальнейшего использования его по основному назначению. Наличие таких протоколов в приложении к диссертации является свидетельством высокой практической значимости проведенных диссертационных исследований, что упрощает проведение экспертизы диссертации.

---